Доследственная проверка: сроки и позиция защиты

Доследственной проверкой называют проверку сообщения о преступлении, которая идёт до возбуждения уголовного дела. Проверка по общему правилу занимает три дня; этот срок могут продлить до десяти суток, а при необходимости документальных проверок, ревизий или экспертиз — до тридцати. Итог один из трёх: дело возбуждается, в его возбуждении отказывают либо материал направляют по подследственности. Вызванный на этой стадии для объяснений человек вправе пригласить с собой адвоката, отказаться от показаний против себя и обжаловать действия проверяющих.

Многие воспринимают вызов «для беседы» как формальность. На деле именно в ходе проверки формируется материал, на основе которого решают, будет ли уголовное дело и против кого. Ниже разобрано, как устроена проверка, какие у неё сроки, что делать при вызове и какие ошибки допускают люди, которые впервые с ней столкнулись.

С чего начинается проверка и кто её проводит

Проверку могут начать по заявлению о преступлении, по явке с повинной, по сообщению из иных источников, таких как рапорт сотрудника полиции или материалы налоговой инспекции, а также по постановлению прокурора о направлении материалов в следственный орган. Какие бывают поводы, перечислено в статье 140 УПК РФ. Любое сообщение заносят в книгу учёта, а заявитель получает документ, подтверждающий его принятие.

Проверку осуществляет тот орган, в чью подследственность входит данное преступление: Это Следственный комитет, следственные подразделения МВД, органы дознания и ФСБ. В Москве материал нередко перемещается между отделами и ведомствами, пока не окажется у того, кто вправе принять решение. Каждое такое перемещение оформляется постановлением о передаче по подследственности.

Как проводится проверка, определяет статья 144 УПК РФ. Решения по её итогам перечислены в статье 145, а отказ в возбуждении дела регулирует статья 148. Важная особенность: в ходе проверки уже допускаются отдельные следственные действия, например осмотр места происшествия, назначение экспертизы, получение образцов, изъятие предметов и документов. Поэтому стадия только называется «доследственной», а по существу может быть насыщенной.

Параллельно с проверкой оперативные подразделения вправе проводить оперативно-розыскные мероприятия: наведение справок, опрос, обследование помещений, получение сведений от банков в установленном порядке. Их результаты затем передаются следователю и могут лечь в основу решения о возбуждении дела. Человек об этих мероприятиях обычно не знает, поэтому даже спокойная на вид проверка требует внимания.

Запросы документов от проверяющих

Компании и предприниматели часто получают на этой стадии письменные запросы: представить договоры, бухгалтерские регистры, сведения о сотрудниках. Отвечать на них нужно аккуратно. Документы передаются в копиях, заверенных организацией, с сопроводительным письмом и описью. Оригиналы без протокола изъятия не отдают. Перед ответом стоит показать запрос адвокату: иногда объём запрошенного явно выходит за предмет проверки.

Сроки проверки и порядок продления

Нередко эти сроки на деле не соблюдаются. Отказ в возбуждении дела выносится, затем отменяется прокурором как незаконный, материал возвращается на дополнительную проверку, и цикл повторяется. Такая «карусель» может длиться месяцами. Для того, в отношении кого идёт проверка, это значит жить в подвешенном, неопределённом положении: дела нет, но и закрытым вопрос не считается.

Заявитель может обжаловать нарушение сроков и неоднократные отказы. Статья 6.1 УПК РФ требует соблюдения разумного срока уголовного судопроизводства, и практика распространяет этот принцип на стадию проверки. Жалобу можно направить прокурору либо в суд.

Какие права есть у вызванного на объяснение

Прямой перечень прав лиц, которые участвуют в проверке, приведён в статье 144 УПК РФ. Таким лицам разъясняют права и обязанности: они могут не давать показаний против себя, супруга и близких родственников, прибегать к помощи адвоката и жаловаться на действия и решения проверяющих. Если в ходе проверки затрагиваются интересы человека, он может заявить ходатайство о неразглашении сведений.

Объяснение на этой стадии не является допросом. Оно не даётся под предупреждением об уголовной ответственности за дачу ложных показаний, которая установлена для свидетелей и потерпевших. Однако объяснения приобщаются к материалу проверки и затем используются следствием. Если дело будет возбуждено, человеку придётся объяснять расхождения между первыми объяснениями и последующими показаниями.

Явка на объяснение для гражданина, по общему правилу, не является обязанностью, подкреплённой принудительным приводом. Привод применяется к подозреваемым, обвиняемым, свидетелям и потерпевшим, а на стадии проверки этих статусов ещё нет. Но игнорирование вызова тоже не лучший путь: проверяющий примет решение без учёта позиции человека. Разумнее прийти с адвокатом или направить письменные пояснения через защитника.

Как выстраивается позиция защиты на стадии проверки

Оценка материала

Адвокат начинает с того, что выясняет повод проверки и её предмет. Иногда это видно из повестки или звонка, иногда приходится запрашивать сведения. Адвокат определяет, видны ли в описанных событиях признаки состава преступления либо перед нами гражданско-правовой спор, который стараются перевести в уголовную плоскость. Это особенно частая ситуация в спорах между партнёрами по бизнесу, когда неисполненный договор подают как мошенничество.

Выбор тактики

Возможны разные варианты. Допустимо представить развёрнутые объяснения и приложить документы, из которых видно, что состава нет. Можно ограничиться краткими пояснениями. Допустимо сослаться на статью 51 Конституции РФ и ничего не сообщать, пока обстоятельства не станут яснее. Решение зависит от содержимого материала, от того, насколько позиция подкреплена документами, и от того, кто выступает заявителем.

Документальная защита

Если спор вытекает из договора, защитник собирает и представляет проверяющему документы: договор, акты, переписку, платёжные поручения, решения арбитражного суда, если они есть. Цель в том, чтобы доказать гражданско-правовой характер отношений сторон: они разрешаются в суде по иску, а не в порядке уголовного производства. Нередко именно такие доводы становятся причиной отказа в возбуждении дела.

Возможные решения по итогам и способы на них отреагировать

В результате проверки принимается одно из трёх возможных решений. Решение о возбуждении уголовного дела принимается в форме постановления, копию которого получают заявитель и лицо, против которого дело возбуждено. Отказ в возбуждении также оформляется постановлением с указанием оснований, например отсутствия события или состава преступления. Передача по подследственности означает, что решение примет другой орган.

По статье 125 УПК РФ в суд можно обжаловать постановление о возбуждении дела, если оно вынесено с нарушением установленного порядка либо без наличия повода и оснований. По существу доказательства суд не оценивает, зато проверяет, законна ли процедура. О том, как рассматривать такие жалобы, разъяснено в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.2009 № 1.

Отказ в возбуждении дела выгоден тому, на кого подано заявление, но его может обжаловать заявитель. Отменить отказ и возвратить материал для дополнительной проверки вправе прокурор и руководитель следственного органа. Поэтому защита сохраняет все документы и отслеживает судьбу материала даже после получения отказного постановления.

Особого внимания требует отказ по нереабилитирующему основанию, к примеру, в связи с тем, что истёк срок давности. Формально дела нет, но в постановлении может быть указано, что признаки преступления в действиях человека усматриваются. Такой текст потом всплывает при проверках службы безопасности, в банках и в гражданских спорах. Отказать по нереабилитирующему основанию можно лишь с согласия самого лица, однако человек вправе такое согласие не давать и требовать проверки по существу.

Ошибки, которые делают на этой стадии

Самые распространённые ошибки связаны с недооценкой происходящего:

• человек идёт на «беседу» один и подробно рассказывает о событиях, не понимая, в каком качестве его опрашивают;
• подписывает объяснение, записанное сотрудником своими словами, не прочитав его;
• отдаёт подлинники документов, не составив опись и не оставив себе копий;
• пытается связаться с заявителем и «договориться», что потом трактуется как давление;
• после отказа в возбуждении дела выбрасывает документы, считая вопрос закрытым;
• не обжалует бездействие, когда проверка затягивается без решения.

Ещё одна ошибка касается заявителей. Подавая заявление, нужно помнить о статье 306 УК РФ: заведомо ложный донос является преступлением. Заявление должно описывать факты, а не правовые оценки, и подкрепляться документами. Это защищает и заявителя, и ускоряет проверку.

Когда к проверке стоит подключить адвоката

Привлекать адвоката следует с того момента, как стало известно о проверке. Наиболее явные сигналы: повестка или звонок с приглашением «дать объяснения», запрос документов от полиции или следственного органа, визит оперативников на работу, сведения о заявлении партнёра или контрагента. Чем раньше защитник увидит ситуацию, тем больше возможностей повлиять на решение до возбуждения дела.

На стадии проверки защитник может участвовать в получении объяснений, представлять документы, заявлять ходатайства о проведении проверочных действий, подавать жалобы на нарушение сроков. Полномочия адвоката подтверждаются ордером и соглашением, а его участие отражается в материале. Заранее согласованная позиция снижает риск противоречий в будущем деле.

Защитник полезен и заявителю. Адвокат помогает написать заявление с фактами, датами и суммами, приложить необходимые документы и следить за тем, как движется материал. Когда проверку затягивают или завершают формальным отказом, адвокат заявителя составляет жалобы прокурору и в районный суд по месту нахождения органа, ведущего проверку, и добивается всестороннего исследования обстоятельств.

Редакция рейтинга не даёт консультаций по отдельным проверкам и не пересылает материалы адвокатам. При выборе защитника сверьте его статус с реестром адвокатов и связывайтесь с ним без посредников.

Для связи с редакцией пишите на э.почту: advokat@уголовные-адвокаты-москва.рф. Контакты адвокатов — участников рейтинга — на страницах не размещаются.